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　　7月12日，中原证券发布消息称，于前不久接到河南省证监局传出的《有关对中原证券股份有限公司公司的监管关心函》(下称《监管关心函》)和《有关对中原证券股份有限公司公司执行出示警告函对策的决策》(下称《警示函》)；中原证券南阳分公司(下称“南阳分公司”)则接到河南省证监局《行政强制执行并勒令提升合规查验频次事前通知单》。

　　《监管关心函》內容强调，2021年6月24日，互联网新闻媒体称数十名投资人与南阳分公司签署了《资产委托管理合同》，在业务部经理杨青4月份被留设后不被认可，投资理财资产贷款逾期没法兑现，涉及到资产经营规模很有可能超出两亿元。但中原证券回应称，新闻媒体中的《资产委托管理合同》并不是公司市场销售的商品，为公司职工行为；有关责任者已被纪检监察留设，公司已向公安部门举报。

　　河南省证监局强调，该事情显现出中原证券存有印章管理不标准等内部控制难题。现规定一是要十分重视，对这事体现出公司存有的内部控制难题逐一剖析，认真反思，明确提出改进措施，立行立改。二是全方位自纠自查，整理剖析公司内控管理还存有什么难题和系统漏洞，立即整顿，进一步加强公司内控管理，提升公司标准运行水准。三是严苛依照有关要求，用心执行发售公司信息公开责任，真正、精确、健全地公布相关信息内容。

　　《警示函》內容则提及，核查，中原证券存有多种违反规定难题。一是南阳分公司内部控制和合规管理方法不健全。存有印章管理不标准，财务章一部分用章纪录未备案，公司办公室图章一部分用章纪录仅由经办人员签名，无准许人签名；客户数据管理方法不严苛，一部分客户数据中新项目未启用、顾客未签名、时间签定不精确，一部分投资咨询服务合同中未确立服务项目內容、未签定时间；顾客买卖区监管遮盖不全，录影储存不详细；空缺凭据管理方法不标准；在投资咨询业务流程营销推广、服务项目给予阶段留印管理方法不健全等难题。二是关键事宜未立即汇报。产生工作员被纪检单位立案查处等情况后，未在要求時间内向型有关部门汇报。

　　因为以上个人行为违背有关要求，故河南省证监局决策对中原证券采用出示警告函的行政部门监管对策；规定公司应在该监管对策下达生效日60日内进行整顿，并递交书面形式整改方案。

　　与此同时，河南省证监局拟对南阳分公司采用勒令期限纠正，并提升合规查验频次递交合规检查单的行政部门监管对策；与此同时规定该分公司应在有关监管对策下达生效日60日内进行整顿，并递交书面形式整改方案；除此之外，在有关监管对策下达生效日一年内，每3个月进行一次合规查验，并在每一次合规查验后10个工作日之内向申报合规检查单。

　　中原证券在公示中表明，公司及公司南阳分公司彻底接纳河南省证监局的监管决策，将严苛依照监管规定进行整顿并全方位进行內部合规查验，于要求時间内向型河南省证监局递交书面材料。截止本公示公布日，南阳分公司涉及事情已经调查取证调研环节，中原证券将积极主动跟踪该事宜调研工作进展，立即执行信息公开责任。现阶段，中原证券生产经营情况一切正常，经营情况和偿债未受影响。

（文章内容来源于：中国经营报）

文章内容来源于：中国经营报

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